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用客戶網銀轉移資金獲得20萬美元 外資行前員工被禁業10年

時間:2020-05-09 14:36:51來源:網絡整理作者:佚名

  5月8日,從新加坡金融管理局官網獲悉,星展銀行和渣打銀行(新加坡)前員工Liaw Tick Kwan收到監管處罰,被禁業10年。禁令自2020年5月4日起生效。

用客戶網銀轉移資金獲得20萬美元 外資行前員工被禁業10年


  罰單顯示,新加坡金融管理局根據相關規定,要求Liaw Tick Kwan十年內不得在金融咨詢公司提供金融咨詢服務、參與管理、擔任董事以及成為其主要股東;不得參與證券期貨公司管理、擔任董事以及成為其主要股東。

  據了解,在2013年9月至2014年5月期間,未經授權,Liaw Tick Kwan通過訪問客戶網銀,向外轉移資金。同時,也將資金轉賬到另一名客戶帳戶,并說服其將錢轉給他。

  此外,2015年3月,Liaw Tick Kwan欺騙第一位客戶簽署一張空白支票,聲稱用于支付管理費。

  Liaw Tick Kwan通過以上違法行為獲得近20萬美元用于個人投資和支出。最終,被判犯有欺詐罪,被判處46個月監禁。

  新加坡金融管理局總裁助理 Loo Siew Yee表示,因為濫用客戶和雇主的信任來謀取個人利益,金管局已采取行動,將其排除在金融業之外。

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